良好審核案例2016發表時間：2017年02月27日
沈陽天安科技股份有限公司 管理體系審核實踐案例 【運用過程方法跟蹤改進效果，提升認證價值】 報送機構：北京天一正認證中心有限公司 申 報 人：劉立田
·附 頁· 沈陽天安科技股份有限公司審核實踐案例 ——運用過程方法跟蹤改進效果，提升認證價值一、案例發生背景 審核組在 2013 年 1 月 10 日監督審核時，抽查銷售部 2012 年 12 月顧 客滿意度調查表，發現一條山西石港煤業有限公司反饋的“巷道超前支護 支架有個別焊縫開裂，經現場修復滿足使用要求”信息，調查結果：為滿意。 這一審核發現，在內部溝通時引起了審核組的注意，認為盡管顧客給出的是滿意的調查結果，但從顧客反饋的信息來看，在體系運行過程中， 某些薄弱環節存在問題，產品質量不穩定，導致該設備在使用過程中焊縫 開裂。 審核組針對這一審核發現，在內部溝通達成一致意見的基礎上，確定 了下一步審核的思路和關注點，在審核過程中對 7.5.1 工藝文件的指導性； 6.2.1 操作人員的能力；6.4 生產現場的工作環境；7.5.5 母材、焊材的管理等加以關注；并運用過程方法實施現場審核。二、案例發生原因、審核發現和溝通 1、審核發現與溝通 在工藝部與工藝員交談了解到，工藝員對焊接的相關專業知識了解有 限，焊接工藝規范中的焊接參數是從網絡上下載的，未經篩選也未進行焊評，直接編入文件中提供生產現場使用。 當問及工藝員，未經實踐和評審的焊接參數能否起到指導作用，工藝
員說：“我們的焊工都是經過培訓考試合格的，焊接技術比較嫻熟，又有 專業部門發的證書，有能力完成焊接作業，對焊縫質量有保證”。通過現 場了解，證實了客觀上是以焊工的能力彌補焊接工藝的不完善。 在 生 產 現 場 檢 查 用 于 指 導 “ 巷道超前支護液壓支 架（ ZQL2 × 200/18/35 型）、掩護式過渡液壓支架（ZYG6000/21/42 型）的焊接規范 GY-ZY-2011-09：
規范對接頭形式、材料牌號、規格、焊縫層次等，未作出針對性說明，不能有效指導施焊產品的生產過程。 現場詢問：牛善民（證書號：0507010000401502）、谷長偉（證書號： 0507040000501185）兩位焊工，在焊接過程中如何確定焊接參數？牛師傅 說：“工藝文件給出的焊接參數我們只能作為參考，焊接時根據不同材料 和接頭形式憑經驗來選擇焊接參數。” 當問到：假如新來的或經驗不足的焊工這樣做是否有把握保證焊接質 量時，牛師傅說：“我們接到生產任務時互相有一個商量的過程，按材料牌號、規格、接頭形式確定焊接參數，然后進行試焊，感覺沒有問題了再進行焊接，焊接前選擇焊接參數非常重要，焊前研究好了才能保證產品質 量。有經驗的焊工基本都能做到這一點，年輕的焊工我們就幫助選擇，生 產中我們基本都這樣做，焊縫成型沒有問題，經探傷檢查的也沒有問題， 一般都能合格，個別表面有問題的直接返修合格就交付了。
在生產現場查看已焊接成型的 S639.020202 左側護板、459.0202 左上梁、S506.04 頂梁等結構件，焊縫表面成型較好，未發現明顯的外觀 缺陷，查探傷（PT）記錄檢測結果合格，客觀上證實了焊工的能力滿足焊 接過程要求。現場進一步觀察焊工正在施焊的底座角焊縫時發現，大電流 快速焊接過程中，電弧區域與母材有偏弧現象，焊縫區域熔合比不均勻。 2、案例原因分析 原因之一 從事焊接工藝的人員專業能力不足，焊接工藝參數簡單化，特殊過程 能力確認沒有針對性，工藝規范對焊接過程不能提供有效指導和技術支 持。 原因之二 在缺乏焊接工藝員的同時，未對當下從事焊接工藝的人員派出或組織 培訓，提高業務能力。原因之三 生產現場沒有相對固定的焊接工藝指導，焊工憑經驗確定焊接參數， 在大電流快速焊接過程中導致產品質量不穩定。 原因之四 特殊過程確認的對象覆蓋不全面，不同的材料、接頭形式的工藝參數 缺少確認環節。工藝文件編制以后，未進行自上而下，自下而上的補充或修改，生產現場的作業文件與實際情況形成了事實上的兩層皮。 3、審核關注點 依據審核發現，關注了工藝部的 4.2.3、6.2.1、6.2.2、7.5.2 條款；鉚
焊車間的 7.5.1、7.5.2、6.2.1、6.4、7.6、8.2.4 條款審核；結果發現， 焊接工藝員是兼職的，沒有從事焊接專業的技術工作經歷，年度培訓計劃 未安排專業能力培訓，也未組織外派學習。在招聘計劃中，未將焊接技術 人員的招聘列入其中，特殊過程確認留于形式，確認的對象不充分。 觀察生產現場，在用的 30 余臺 CO2 氣體保護焊機運行狀態良好；機上 流量計在有效檢定周期內，焊工持證上崗；廠房監控溫度＋12℃，生產現 場工作環境和工作條件滿足要求；工序檢驗結果合格。 觀察現場實施焊接過程，設備反饋的實際焊接參數與工藝文件規定的要求不符，每個工位存在不同的差異，工藝文件對施焊產品的材料牌號、 接頭形式、焊接電流、焊接速度、氣體流量等沒有針對性的規定。 通過現場對 7.5.1 審核發現的問題，審核組認為，顧客反饋的使用過 程中發生焊縫開裂的主要原因是：工藝文件不完善，工藝參數規定不具體， 特殊過程確認沒有針對性，生產過程操作者選擇的焊接參數選擇隨意性大，焊工水平和能力存在一定的差異，在計件生產過程中，多數采用大電 流快速焊接的手法，存在重數量輕質量的問題。基于上述分析，審核組在末次會上向受審核方提出以下改進建議： 1、 對從事焊接工藝的人員進行專業知識和技術培訓，提升專業技術能力； 2、 建立焊接工藝評定實驗室，針對生產實際情況，對不同材料、不同焊接接頭進行工藝評定，確定適宜的焊接工藝參數，納入焊接工藝文 件，指導焊接過程，并進行自上而下，自下而上的實踐和修改，形成有效的作業指導文件；
3、 聘請或招聘焊接專業人員充實工藝部門，提升焊接工藝水 平； 4、加強焊接作業人員操作技能的培訓，提升操作水平，嚴格執行已確認的焊接規范，杜絕生產過程的隨意性，確保產品質量的一致性。三、受審核方改進措施取得的成效 1、改進措施的實施 審核組提出的改進建議得到受審核方的響應，公司管理層對審核組提 出的改進意見，召開了專題會議，于 2014 年與哈工大焊研所建立了廠校 聯合機制,在焊接領域與高校開展技術合作。聘請哈工大焊研所的老師來公司講課，對工藝員、焊工進行實戰性的培訓。建立焊接工藝評定工作室， 結合公司的實際情況，對產品涉及的結構、材料、接頭形式等建立焊接工 藝評定試件，將評定結果納入工藝文件之中，確定符合實際的焊接工藝參數，為生產過程提供有效的指導和技術支持，并通過實踐加以完善和補充。 2、改進的效果 2015 年 12 月 14 日至 16 日再次審核，對關注 2 年的改進措施有效性進行了驗證。焊接工藝員的專業水平和能力有了明顯的提高，工藝文件更 加規范，能有效指導生產過程，工藝文件得到操作者的認可和執行，產品 的實物質量得到了有效保證。自采取糾正措施以來，2014 年向顧客提供 280 臺套,2015 年提供 230 臺套設備，未發生一起雷同或相關的問題，糾 正措施的有效性得到了驗證，審核組提出的改進建議得到受審核方的落實。 在聘請的焊接高級工程師指導下，建立的焊接實驗室發揮了不可替代
的作用，通過焊接工藝評定，準確的確定不同材料、不同接頭形式，不同 結構的特點所需的焊接參數，對焊接工藝文件進行了徹底的完善，在生產 過程中起到了有效的指導和技術支持作用，從而保證了產品質量的一致 性。 2015 年，派 10 名焊工參加了歐標焊工資格考試，全部獲得歐標焊工資格證書。操作者對改進后的工藝文件評價是：焊接參數明確切合實際。 只要按要求操作，產品一次交檢合格率明顯提高，而且大家都按統一的要 求執行，產品質量的一致性得到有效保證。 公司管理層在與審核組交流時談到,通過采納審核組提出改進建議，使 公司在焊接技術、技能方面有了飛躍式的提升，無論是工藝員還是焊工， 就連相關的管理人員通過廠校聯合培訓，在焊接知識方面得到了很大普 及，取得了非常顯著的效果。 實踐證明，通過管理體系的有效審核，不僅提升了相關人員的專業知 識和技能，更重要的是提升了認證的價值。顧客對改進措施取得的成效給 予高度贊譽，并希望在后續的掘進超前支護項目開發、生產過程中有更好 的期待。 四、體會 通過審核證據，確定關注點，運用過程方法實施現場審核，結合審核 發現，向受審核方提出建設性的改進建議，并持續跟蹤和驗證改進措施的有效性，實現增值審核的目的，進而提升認證價值。
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